アイエヌジー証券会社東京支店に対する行政処分について

１．  アイエヌジー証券会社東京支店に対する証券取引等監視委員会による検査の結果、以下の法令違反行為が認められたことから、行政処分を求める勧告が行われた。（平成14年12月19日付）。

• ○特別の利益を提供することを約して勧誘する行為

  当支店は、平成10年１月、特定の法人顧客に対し、当該顧客の保有するほとんど無価値の償還期日直前の債券について、専ら顧客に生ずる損失を先送りすることを目的として、当該損失を転嫁する新たな債券を取得させるとともに、当該新たな債券の発行等に伴い発生する費用を別の債券を取得させることで負担させるスキームを提示し、当該顧客が損失を表面化させないことを可能にすることを約束して、有価証券の取引の勧誘を行った。

  上記行為は、証券会社の健全性の準則等に関する省令（平成10年総理府令・大蔵省令第33号施行前のもの）第２条第２号に規定する「有価証券の売買その他の取引につき、顧客に対して特別の利益を提供することを約して勧誘する行為」に該当すると認められる。

２．  以上のことから、本日アイエヌジー証券会社東京支店に対し、以下の行政処分を行った。

• (1)業務停止命令

  平成15年１月14日から同年１月16日（３営業日）までの間、東京支店デット・マーケッツ部のすべての業務（平成15年１月10日以前の既往の契約の履行に伴う業務を除く。）の停止。

• (2)業務改善命令

  • (a)内部管理体制の充実・強化、役職員の法令遵守の徹底、再発防止策の策定及び責任の所在の明確化を図ること。

  • (b)上記(a)について、その対応状況を平成15年２月10日までに書面で報告すること。