令和４年２月10日
（令和４年２月21日更新）

「顧客本位の業務運営に関する原則」等に基づく取組方針を公表した金融事業者リスト（令和３年12月末時点）及び
投資信託の共通KPIに関する分析（令和３年３月末基準）の
公表について

　金融庁は、令和３年４月12日「金融事業者における顧客本位の業務運営のさらなる浸透・定着に向けた取組みについて」において、「顧客本位の業務運営に関する原則」（以下、「本原則」）に基づく取組方針等に関する金融庁への報告等の方策を公表しました。

　これらの方策は、令和２年８月５日に公表された「金融審議会 市場ワーキング・グループ報告書-顧客本位の業務運営の進展に向けて-」（以下、「市場ＷＧ報告書」）を受けたもので、具体的には、以下の提言を踏まえています。

(1)　本原則を採択する金融事業者は、取組方針に、本原則２～７（これらに付されている (注)を含む、以下同じ）に示されている内容毎に、(1)実施する場合には、その対応方針を、(2)実施しない場合には、その理由や代替策を、分かりやすい表現で盛り込むとともに、これに対応した形で取組状況を明確に示すことが求められています。

(2)　金融庁において、本原則を採択した金融事業者のリストを公表する際には、各金融事業者の取組方針や、これに係る取組状況を項目毎に比較できるようにすることが適当である。さらに、金融事業者による好事例と不芳事例を比較分析し、ホームページなどを積極的に活用して、顧客にとって分かりやすい情報発信を行うことが求められる。

金融事業者リストの公表について

　金融庁では、上記（2）のリストへの掲載を希望する金融事業者に対して、上記（1）に関する報告を求め、報告のあった内容等を確認(※１)・とりまとめのうえ、 「金融事業者リスト」（※２）として公表しています。

　今回、令和３年12月28日までに、上記（2）のリストへの掲載を希望する金融事業者からの報告分を確認・とりまとめうえ、「金融事業者リスト」を更新しましたので、お知らせします。
 

以上