証券会社の市場仲介機能等に関する懇談会　第四回会合資料

（目次）

• 資料１ 発行体に対する証券会社のチェック機能の発揮について（論点整理）（PDF:142KB）
• 資料２ 証券会社の公募引受審査の品質管理について（野村證券株式会社）（PDF:175KB）
• 資料３ 「会員における引受審査のあり方等に関するワーキング・グループ」の設置について（日本証券業協会）（PDF:117KB）
• 資料４ 投資家に対する証券会社のチェック機能の発揮について（PDF:136KB）
  • （別紙１）関連法令（PDF:107KB）
    • （証券取引法）
    • （証券取引法施行令）
    • （証券会社の行為規制等に関する内閣府令）
  • （別紙２）会員における顧客による不公正取引の防止のための売買管理体制の整備について　理事会決議（自主規制会議決議）（PDF:106KB）
  • （別紙３）内部者取引関係規定（日本証券業協会）（PDF:199KB）
    • 協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則(公正慣習規則第９号）
    • 内部者取引管理規程（社内規程モデル）
  • （別紙４）これまでに報道された取引委託者に関する問題点（PDF:83KB）
  • （別紙５）証券取引等監視委員会が行った証券会社検査等で把握された問題点の例（PDF:120KB）
  • （別紙６）定型的電子フォーマットによる規制当局への報告についての海外の動き（PDF:93KB）
• 資料５ 証券取引所による内部者情報の取得・管理・利用と個人情報保護法の関係について（PDF:166KB）
• 資料６ 金融庁設置法第21条の規定に基づく建議について
  「プレ・ヒアリングに係る情報管理体制の整備について」（PDF:91KB）